證監(jiān)會(huì)嚴(yán)肅查處優(yōu)策投資違法違規(guī)案件 對(duì)機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員處罰超3500萬元

新華財(cái)經(jīng)北京12月12日電（記者劉玉龍）據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)消息，近日，證監(jiān)會(huì)對(duì)浙江優(yōu)策投資管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱優(yōu)策投資）及有關(guān)責(zé)任人員違法違規(guī)作出行政處罰。經(jīng)查，優(yōu)策投資及實(shí)際控制人存在違規(guī)挪用基金財(cái)產(chǎn)、報(bào)送虛假信息等行為，嚴(yán)重違反私募基金法律法規(guī)。

據(jù)證監(jiān)會(huì)消息，優(yōu)策投資挪用基金財(cái)產(chǎn)、實(shí)際控制人黃巍利用基金財(cái)產(chǎn)為自己或他人牟利。經(jīng)查，2020年4月至2024年6月，在實(shí)際控制人黃巍決策、安排下，優(yōu)策投資通過網(wǎng)銀轉(zhuǎn)賬方式，違規(guī)將優(yōu)策長(zhǎng)實(shí)私募證券投資基金（曾用名稱為長(zhǎng)實(shí)私募證券投資基金）、優(yōu)策長(zhǎng)秀私募證券投資基金、優(yōu)策月月盈3號(hào)私募投資基金3只基金產(chǎn)品投向的銀行協(xié)議存款資金轉(zhuǎn)出至基金產(chǎn)品托管戶之外的其他賬戶。截至2024年7月2日，轉(zhuǎn)出資金尚有9. 55億元未歸還。

此外，優(yōu)策投資報(bào)送的實(shí)際控制人信息存在虛假記載，優(yōu)策投資提供、報(bào)送的產(chǎn)品信息存在虛假記載。

浙江證監(jiān)局對(duì)優(yōu)策投資罰款2100萬元，對(duì)3名責(zé)任人員罰款1425萬元，對(duì)實(shí)際控制人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

記者獲悉，此次對(duì)優(yōu)策投資和相關(guān)人員合計(jì)處罰超3500萬元，處罰力度為私募投資基金史上最重?！端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》出臺(tái)后，大幅提高了處罰力度，證監(jiān)會(huì)積極做好貫徹落實(shí)，用足用好法律條款，進(jìn)一步提高違法違規(guī)成本。

值得注意的是，對(duì)于優(yōu)策投資及相關(guān)人員，除了上述罰款，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)同步撤銷管理人登記；對(duì)于相關(guān)違法行為可能涉及的犯罪問題線索，證券監(jiān)管部門將堅(jiān)持應(yīng)移盡移的工作原則，依法依規(guī)移送公安機(jī)關(guān)。

據(jù)悉，近年來證監(jiān)會(huì)扎實(shí)推進(jìn)私募領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)整治，形成了全方位、立體式處罰追責(zé)體系。行政監(jiān)管和自律管理協(xié)同發(fā)力，近5年出清違法違規(guī)及僵尸機(jī)構(gòu)超8000家，行業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯收斂。

記者獲悉，未來，證券監(jiān)管部門將持續(xù)嚴(yán)厲打擊私募領(lǐng)域違法違規(guī)行為。其中，侵占挪用私募基金財(cái)產(chǎn)、開展資金池業(yè)務(wù)、違規(guī)關(guān)聯(lián)交易、違規(guī)違約投資等行為嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益，觸犯私募基金監(jiān)管“底線”“紅線”，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決貫徹落實(shí)新“國(guó)九條”相關(guān)要求，依法嚴(yán)厲查處，清除“害群之馬”，凈化市場(chǎng)環(huán)境，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。

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編輯：胡晨曦

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