中國證監(jiān)會(huì)：完善資本市場涉外法治體系 營造良好涉外法治環(huán)境

新華財(cái)經(jīng)北京10月28日電（記者劉玉龍）中國證監(jiān)會(huì)法治司副司長羅娟28日參加2025金融街論壇年會(huì)金融法治平行論壇時(shí)表示，加強(qiáng)涉外法治建設(shè)是統(tǒng)籌推進(jìn)深層次改革和高水平對(duì)外開放的必然要求，也是維護(hù)開放安全、應(yīng)對(duì)外部風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)的當(dāng)務(wù)之急。

展望“十五五”，羅娟表示，持續(xù)推動(dòng)資本市場制度型開放，需要更好地發(fā)揮法治的引領(lǐng)、規(guī)范、保障作用，進(jìn)一步完善資本市場涉外法治體系，為資本市場高水平雙向開放營造良好的涉外法治環(huán)境。羅娟從立法、跨境監(jiān)管協(xié)同、司法保障方面提出三點(diǎn)建議。

一是要堅(jiān)持立法先行。良法是善治的前提。

羅娟指出，目前，《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國期貨和衍生品法》雖然規(guī)定了域外管轄條款，但具體如何適用需要有相應(yīng)的配套制度。特別是當(dāng)前國際形勢正經(jīng)歷復(fù)雜深刻變化，迫切要求統(tǒng)籌好開放和安全，對(duì)數(shù)據(jù)安全、數(shù)據(jù)流動(dòng)、涉密管理等作出專門安排。為此，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步研究推進(jìn)資本市場的涉外立法工作，在統(tǒng)籌評(píng)估的基礎(chǔ)上，根據(jù)急用先行的原則，有重點(diǎn)、分步驟地推動(dòng)制定新法、修改舊法或者釋法，加快建立公開透明、系統(tǒng)完備的資本市場涉外法律體系，夯實(shí)高水平對(duì)外開放的法制基石。

二是要深化跨境監(jiān)管協(xié)同。

羅娟表示，企業(yè)境外上市融資快速發(fā)展，資本跨境流動(dòng)更加通暢，對(duì)跨境監(jiān)管工作提出了更高要求，境內(nèi)監(jiān)管機(jī)構(gòu)既不能“缺位”，也不能“越位”“錯(cuò)位”。要切實(shí)強(qiáng)化境內(nèi)外的監(jiān)管協(xié)同和溝通協(xié)作，壓實(shí)發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，保持對(duì)跨境違法行為“零容忍”，嚴(yán)厲打擊欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假、跨境操縱等嚴(yán)重違法行為，讓違法者付出代價(jià)，共同保護(hù)好投資者合法權(quán)益。

“對(duì)于跨境監(jiān)管中的難點(diǎn)、堵點(diǎn)問題，例如證據(jù)出境的標(biāo)準(zhǔn)與轉(zhuǎn)化、監(jiān)管互認(rèn)的標(biāo)準(zhǔn)與程序以及跨境審計(jì)監(jiān)管合作等等，涉及不同國家和地區(qū)法律體系的差異性，需要有針對(duì)性地協(xié)調(diào)和統(tǒng)籌?！绷_娟說。

三是要充分發(fā)揮司法保障作用。

“資本市場的長期穩(wěn)定健康發(fā)展，離不開司法的支持與保障。”羅娟說，堅(jiān)持推進(jìn)資本市場高水平雙向開放，需要充分發(fā)揮司法審判在涉外法治建設(shè)中的作用，優(yōu)化涉外審判協(xié)同機(jī)制，提升涉外審判工作效能，爭取辦理一批具有規(guī)則意義、國際影響重大、推進(jìn)法治進(jìn)程的典型涉外案例。

黨的二十屆三中全會(huì)審議通過的《中共中央關(guān)于進(jìn)一步全面深化改革、推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的決定》對(duì)“完善中國特色社會(huì)主義法治體系”作出專章部署，明確提出“加強(qiáng)涉外法治建設(shè)”，彰顯了涉外法治在中國特色社會(huì)主義法治體系中的重要地位。

羅娟介紹，中國證監(jiān)會(huì)始終把涉外法治作為資本市場法治建設(shè)的重要方面，證券法、期貨和衍生品法從頂層設(shè)計(jì)出發(fā)，對(duì)法律的域外適用和跨境執(zhí)法作了原則性安排；中國證監(jiān)會(huì)專門制定了《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》等規(guī)章、規(guī)范性文件，為境內(nèi)企業(yè)赴境外上市、合格境外投資者參與境內(nèi)交易以及境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通等營造了更加透明、可預(yù)期的制度環(huán)境。此外，截至目前，中國證監(jiān)會(huì)已經(jīng)與67個(gè)國家和地區(qū)簽署合作備忘錄，與境外其他國家和地區(qū)執(zhí)法機(jī)構(gòu)的良好合作關(guān)系不斷深化，為我國執(zhí)法機(jī)構(gòu)境外執(zhí)法提供了更多便利。

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編輯：王媛媛

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