國家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負責人就《行政處罰辦法》答記者問

新華財經(jīng)北京4月30日電 據(jù)國家金融監(jiān)督管理總局消息，近日，《國家金融監(jiān)督管理總局行政處罰辦法》（以下簡稱《行政處罰辦法》）正式發(fā)布。金融監(jiān)管總局有關(guān)司局負責人就相關(guān)問題回答了記者提問。

一、《行政處罰辦法》修訂主要有哪些考慮？

答：《行政處罰辦法》修訂中主要有以下兩方面考慮：一是注重銜接行政處罰法的新規(guī)定?！缎姓幜P辦法》根據(jù)行政處罰法的新增和修訂條款，對行政處罰相關(guān)事項作出細化規(guī)定，如完善行政處罰種類、行政處罰決策、管轄及外部協(xié)同、調(diào)查取證、當事人權(quán)利救濟規(guī)則、送達、罰款繳納、主動糾錯程序、跟蹤評價機制等規(guī)定。二是注重回應金融監(jiān)管實踐的新要求。《行政處罰辦法》緊密聯(lián)系監(jiān)管實踐經(jīng)驗，聚焦執(zhí)法中的重點難點問題，作出明確規(guī)定。如完善行政處罰目標、擴展行政處罰對象、增設行政處罰案件中止辦理和銷案程序、完善數(shù)字化建設等規(guī)定。

二、《行政處罰辦法》的主要修訂內(nèi)容有哪些？

答：《行政處罰辦法》在文件名稱、適用范圍、具體內(nèi)容上都進行了修改。

在文件名稱上，由《中國銀保監(jiān)會行政處罰辦法》改為《國家金融監(jiān)督管理總局行政處罰辦法》。

在適用范圍上，考慮到金融監(jiān)管機構(gòu)改革后，金融監(jiān)管總局執(zhí)法對象增加了金融控股公司機構(gòu)類型，《行政處罰辦法》將行政處罰對象從銀行保險機構(gòu)調(diào)整為金融機構(gòu)。

在具體內(nèi)容上，一是完善行政處罰決策和流程，增加重大復雜案件行政機關(guān)負責人集體決策規(guī)定，增設行政處罰案件中止辦理和銷案程序。二是優(yōu)化行政處罰管轄及協(xié)同機制，明確總局及派出機構(gòu)行政處罰管轄分工規(guī)則，對于不屬于監(jiān)管部門管轄的違法行為，應依法及時移送。三是完善調(diào)查取證及當事人權(quán)利救濟規(guī)則，明確不予處罰程序，完善執(zhí)行程序。四是強化執(zhí)法監(jiān)督和數(shù)字化建設，增加主動糾正行政處罰決定錯誤或行政處罰被撤銷程序，要求建立行政處罰跟蹤評價機制，完善電子送達和公告送達等相關(guān)規(guī)定。

三、《行政處罰辦法》在完善當事人救濟權(quán)利方面有哪些規(guī)定？

答：《行政處罰辦法》注重保護當事人合法權(quán)益。一是優(yōu)化行政處罰陳述申辯及聽證等當事人權(quán)利救濟規(guī)則，規(guī)定采納當事人陳述申辯、聽證意見或者經(jīng)補充調(diào)查，對事先告知書認定的主要事實、理由、依據(jù)或者擬處罰決定作出重大調(diào)整的，應當重新對當事人進行告知。二是完善不予處罰程序，規(guī)定制發(fā)送達行政處罰事先告知書后，發(fā)現(xiàn)存在依法不予處罰情形的，應當制作不予行政處罰通知并送達當事人。三是完善執(zhí)行程序規(guī)定，明確對于逾期不繳納罰款的，加處罰款的數(shù)額不得超出罰款數(shù)額；明確延期、分期繳納罰款的，申請人民法院強制執(zhí)行的期限，自暫緩或者分期繳納罰款期限結(jié)束之日起計算。

四、《行政處罰辦法》在加強內(nèi)部約束方面有哪些規(guī)定？

答：一是規(guī)定監(jiān)管部門主動發(fā)現(xiàn)行政處罰決定存在重大錯誤、被上級機關(guān)或者有關(guān)部門要求糾正以及被司法判決撤銷的，應當撤銷原決定，并重新作出決定或者制作不予行政處罰通知。二是規(guī)定總局建立行政處罰信息管理系統(tǒng)，對行政處罰各環(huán)節(jié)工作進行全流程管理。建立行政處罰跟蹤評價機制，對執(zhí)法程序和行為進行評估。三是規(guī)定在行政處罰工作中，存在失職失責問題的，依規(guī)依紀依法嚴肅追責問責。構(gòu)成犯罪的，由有關(guān)部門依法追究刑事責任。違法實施行政處罰給當事人造成損害的，應當依法予以賠償。

附：國家金融監(jiān)督管理總局行政處罰辦法

?

編輯：王春霞

?

聲明：新華財經(jīng)為新華社承建的國家金融信息平臺。任何情況下，本平臺所發(fā)布的信息均不構(gòu)成投資建議。如有問題，請聯(lián)系客服：400-6123115